市场动态的变化趋势 深交所ETF投资问答 | 第十五期：怎样认购处在刊行期的ETF？（中）

　　认购金额和份额的细目重要

　　（1）网上现款认购。通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求。认购佣金、认购金额和利息折算的份额的贪图公式为：

　　认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率

　　（若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）

　　认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）

　　（若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）

　　利息折算的份额＝利息/认购价钱

　　认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现步地样缴纳认购佣金。

　　网上现款认购款项在基金召募期产生的利息将折算为基金份额，归投资东谈主统统，利息折算的份额以登记机构的记载为准。利息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　（2）网下现款认购。通过基金惩办东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购用度、认购金额和利息折算的份额的贪图公式为：

　　认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率

　　（若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）

　　认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）

　　（若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）

　　利息折算的份额＝利息/认购价钱

　　认购用度由基金惩办东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现步地样缴纳认购用度。

　　网下现款认购款项在基金召募期产生的利息将折算为基金份额，归投资东谈主统统，利息折算的份额，以基金惩办东谈主的记载为准。利息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　（3）网下股票认购。网下股票认购的认购份额贪图公式为：

　　认购份额＝（第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数目）／基金份额发售面值

　　其中：i代表投资东谈主提交认购央求的第i只股票，如投资东谈主仅提交了1只股票的央求，则i＝1。

　　“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金惩办东谈主凭证证券往返所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数贪图，以四舍五入的重要保留至少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相通重要贪图最近一个往未来的均价行为贪图价钱。若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结技艺发生了除息、送股（转增）、配股等权利变动，基金惩办东谈主将对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行相应转机。

　　“灵验认购数目”是指由基金惩办东谈主证据的并由登记机构完成计帐交收的股票股数。其中，关于经公告轨则认购限制的个股，基金惩办东谈主可证据认购数目上限；若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结技艺发生王法施行，则基金惩办东谈主将凭证登记机构证据的实质过户数据对投资者的灵验认购数目进行相应转机。

　　选自深圳证券往返所基金惩办部编订的《深交所ETF投资问答》（中国财政经济出书社2024年版）